Das Investment: So bereiten sich 4 Vermögensverwalter auf Mifid II vor

sjb_werbung_das_investment_300_200Abwarten, bis Klarheit herrscht oder jetzt schon anfangen: Bei der Umsetzung der EU-Finanzmarktrichtlinie Mifid II gehen die Meinungen der Vermögensverwalter auseinander. Wie sich vier Vermögensprofis auf Mifid II vorbereiten.

Die Umsetzung der Finanzrichtlinie Mifid II ist zwar bereits um ein Jahr verschoben worden. Trotzdem könnte es für Finanzunternehmen eng werden, da sie in relativ kurzer Zeit einige technische und administrative Herausforderungen werden meistern müssen. Vier Vermögensverwalter erklären, wie sich ihre Unternehmen auf die Neuregelung vorbereiten.

Uwe Zimmer, Vorstand der Vermögensverwaltung Meridio

Wir bereiten uns jetzt schon vor, indem interne Abläufe und Prozesse vor Inkrafttreten erprobt und etabliert werden. Unsere IT-Prozesse sind bereits heute darauf eingestellt und Mifid-II-konform. In erster Linie wurden unsere IT- Prozesse durch unseren Anbieter DSER Munio angepasst. Daraus leiten sich interne Ablaufanpassungen ab, die wir derzeit adjustieren.

Markus Korfmacher von Capitell Vermögens-Management

Aufgrund der Komplexität der gesetzlichen Vorgaben erscheint es sinnvoll, erst nach der Umsetzung der Mifid II in deutsches Recht die Anpassungen im Unternehmen in Angriff zu nehmen. Im Falle von bereits klar erkennbaren Vorgaben wurde die Umsetzung bereits angestoßen.Die Überprüfung des Geschäftsmodells ist ein wichtiger Bestandteil für die Vorbereitung auf die gesetzlichen Änderungen. Nicht alles was in der Vergangenheit betriebswirtschaftlich sinnvoll an Dienstleistungen angeboten wurde, kann unter den neuen Regelungen fortgeführt werden. Es ist also an der Zeit, sich intensiv mit der Geschäfts- und Risikostrategie seines Unternehmens zu beschäftigten. Die Konzentration auf das Wesentliche ist der Schlüssel zum erfolgreichen Bestehen dieser Herausforderung.

Sascha Anspichler, geschäftsführender Gesellschafter bei der FP Asset Management in Freiburg

Wir setzen uns bereits seit längerer Zeit intensiv mit Mifid II auseinander und sind gut vorbereitet. Bis zum letzten Tag abzuwarten und dann nur zu reagieren anstatt zu agieren, zahlt sich selten aus.Wir stehen in ständigem Austausch mit Kapitalanlagegesellschaften, Fondsmanagern und anderen Vermögensverwaltern, um die Auswirkungen von Mifid II auf die Geschäftsprozesse besser einschätzen zu können und stellen fest, dass die Mifid II Kriterien heute noch sehr unterschiedlich interpretiert werden. Als Honoraranlageberatungsinstitut stehen wir den neuen Transparenzvorschriften und den neuen Vorschriften bezüglich strukturierter Abläufe im Portfoliomanagement sehr positiv gegenüber und müssen keine zu großen Veränderungen vornehmen. Ich befürchte jedoch, dass einige Vermögensverwalter und Finanzberater von der Härte der Kriterien überrannt werden und dass es hier und da Zusammenschlüsse von Beratungseinheiten geben wird. Erste Entwicklungen diesbezüglich sind bereits zu beobachten.Aus unserer Sicht bedeutet Mifid III nichts anderes, als die eigene Dienstleistung transparent beziehungsweise sichtbar zu machen und Interessenskonflikte möglichst gering zu halten. Sollte dies nicht ohnehin das Interesse von uns und unseren Anlegern sein?

Andreas Görler, senior Wealth Manager bei Wellinvest- Pruschke & Kalm

Wir halten engen Kontakt zu unseren Wirtschaftsprüfern, passen die eingesetzte Soft- und Hardware an zukünftige Herausforderungen, wie beispielsweise die Aufzeichnungen von Telefongesprächen an. Weiterhin sind auch wir gezwungen unsere Tools für Market- und Portfoliomanagement regelmäßig auf Kostenreduktion zu überprüfen.

Von: Svetlana Kerschner

Quelle: DAS INVESTMENT.

 

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