Tagesarchiv

Ab 2021 sollen Vermittler mit einer Lizenz nach den Paragrafen 34f oder 34h Gewerbeordnung unter Bafin-Aufsicht kommen. Im Interview mit DAS INVESTMENT erläutern die Vorstände des Maklerpools BCA und der hauseigenen Bank für Vermögen, wie man sich in Pool und Haftungsdach auf die Neuordnung vorbereitet.

Capinside hat einen ersten Maklerpool als Partner gewonnen. Die Tools und Inhalte des Fondsportals, das das Hamburger Start-up betreibt, sollen künftig die Investmentplattform der BCA aufpeppen. Perspektivisch dürfen die BCA-Vermittler zudem darauf hoffen, über Capinside Kunden zu gewinnen. Der Maklerpool BCA und das Fintech Capinside haben eine Kooperation vereinbart. Über die BCA-Investmentplattform “Diva” erhalten die Vermittler des Oberurseler Maklerpools künftig Zugang zu den Tools und Inhalten des Hamburger Start-ups. 

Der Maklerpool BCA erwirbt 100 Prozent des Frankfurter Fintechs Asuro. Die 2015 gegründete IT-Schmiede soll künftig das hauseigene Software-Know-how und “Manpower” bei technischen Projekten in die BCA einbringen.“Wir freuen uns sehr darüber, dass wir mit dem Erwerb von Asuro ein branchenerfahrenes Fintech hinzugewinnen konnten. Konsequent erweitern wir somit unsere Entwicklungskapazitäten und werden zudem über eine noch raschere Umsetzungsgeschwindigkeit bei kommenden technischen Projekten verfügen.

Maklerpools leisten angebundenen Versicherungsvermittlern in der Regel auch Hilfe beim Einreichen von Versicherungsanträgen. Was geschieht, wenn der Maklerpool hierbei einen Fehler macht, hatte das Landgericht Bielefeld zu entscheiden. Rechtsanwalt Jens Reichow erläutert die Hintergründe. Was war geschehen?

Der Maklerpool Apella hat Makler, die mit einem Pool zusammenarbeiten, vor dem “unbedachten Abschluss” eines Vertrages über die Auftragsdatenverarbeitung gewarnt. Im Zuge des Inkrafttretens der Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) Ende Mai hätten mehrere Maklerpools mit ihren Partnern solche Verträge geschlossen.“Wir halten in den meisten Fällen einen solchen Vertrag nicht nur für nicht erforderlich, sondern sogar für nachteilig für den Makler”, sagte Vorstandschef Guntram Schloß. Mit dem Vertrag werde der Pool in die Rolle eines einfachen Datendienstleisters gerückt.

Bei der Sommerkonferenz des Asset Managers M&G boten Christian Hammer von NFS Netfonds, Fondsnet-Chef Georg Kornmayer und die BVI-Expertin Julia Backmann erste Einblicke in die Auswirkung der MiFID-II-Richtlinie für Finanzanlegenvermittler, Maklerpools und ihre Partner, sowie die Umsetzung dieser in die Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV). „Wir haben jetzt bei großen Veranstaltungen Befragungen von Beratern hinsichtlich der Auswirkungen der Kostentransparenz gehabt, also ob eine Sensibilisierung der Kunden für Kosten feststellbar wäre. 98% haben dies verneint, was mich zunächst sehr überrascht hat, weil die Kosten …

Der Münchner Maklerpool Fonds Finanz stellt angeschlossenen und nicht-angeschlossenen Vermittlern ein DSGVO-Tool zur Verfügung, mithilfe dessen eine rechtssichere Aufstellung hinsichtlich der ab dem 25. Mai 2018 geltenden gesetzlichen EU-Datenschutzanforderungen (DSGVO) vorgenommen werden kann. Auf Basis einer Checkliste erhalten Vermittler ein individuelles Datenschutzkonzept. So wären sie selbstständig in der Lage, das komplexe Thema DSGVO in einfacher und verständlicher Form zu verarbeiten und sämtliche Geschäftsprozesse rechtskonform zu gestalten. Zunächst wird über die Checkliste der Anpassungsbedarf ermittelt. Daraufhin erstellt das Tool ein Datenschutzkonzept, …

Der Münchner Maklerpool Fonds Finanz stellt angeschlossenen und nicht-angeschlossenen Vermittlern ein DSGVO-Tool zur Verfügung, mithilfe dessen eine rechtssichere Aufstellung hinsichtlich der ab dem 25. Mai 2018 geltenden gesetzlichen EU-Datenschutzanforderungen (DSGVO) vorgenommen werden kann. Auf Basis einer Checkliste erhalten Vermittler ein individuelles Datenschutzkonzept. So wären sie selbstständig in der Lage, das komplexe Thema DSGVO in einfacher und verständlicher Form zu verarbeiten und sämtliche Geschäftsprozesse rechtskonform zu gestalten.

Der Oberurseler Maklerpool BCA startet zwei Partnerschaften, um sein Angebot für die angeschlossenen Vermittler zu stärken und zu vereinfachen. Die in Saarbrücken ansässige xbAV bietet einen digitalen Beratungsprozess für die betriebliche Altersversorgung (bAV). Von Seiten der Göttinger HonorarKonzept erhalten BCA-Partner exklusive Dienstleistungen für Honorar-Finanzberater ab Juni 2018.„In Verbindung mit unserem Support werden xbAV und HonorarKonzept gleichermaßen in ihrem jeweiligen Spezialgebiet dazu beitragen, dass Vermittler sowohl bei der bAV als auch Honorarvermittlung auf effiziente und ganzheitliche Beratungs- und Vertriebslösungen setzen können“, so …

Die Finanzaufsichtsbehörde Bafin hat konkrete Vorschläge für die Begrenzung der Provisionen in der Lebensversicherung gemacht. Wie reagieren Verbände und Maklerpools auf diese Pläne? DAS INVESTMENT hat mal nachgefragt.

Der Maklerpool Fonds Finanz lud zum 12. Mal zur MMM-Messe und mehr Vermittler denn je strömten ins MOC Veranstaltungscenter im Norden Münchens: Über 5.000 Besucher aus der Finanz- und Versicherungsbranche kamen am Dienstag zusammen, um den Vorträgen von Ex-Finanzminister Theo Waigel, Börsenexperte Dirk Müller sowie weiterer Vertriebsprofis zu lauschen – und natürlich auch, um die neuesten Trends zu diskutieren. Hier kommen die schönsten Bilder der Veranstaltung.

Mifid II hat Konsequenzen für die Altersvorsorge von Beratern. Wer Provisionen vereinnahmt, muss künftig im Gegenzug eine qualitätsverbessernde Dienstleistung für seine Kunden nachweisen. Im Interview erklärt Wesselin Kruschev, Managementberater der Unternehmensberatung Capco in Frankfurt/Main, wie groß das Rentenrisiko wirklich ist. Herr Kruschev, wenn Mifid II in Kraft tritt, müssen laufende Provisionen durch regelmäßige Dienstleistungen gerechtfertigt werden. Was bedeutet das konkret?

DAS INVESTMENT fragt monatlich bei Maklerpools, welche Fonds sich im Vormonat besonders gut verkauft haben, und listet die jeweils 10 absatzstärksten Produkte auf. Der größte Gewinner im April Aktueller Bestseller des Maklerpools Argentos ist der Newcomer Kruse & Bock Kompass Strategie – R. Der erst im Januar dieses Jahres bei IP Concept aufgelegte Mischfonds wird von der Kruse & Bock Vermögensverwaltung aus dem schleswig-holsteinischen Brunsbüttel gemanagt.

Der Countdown läuft: Ab Januar 2018 müssen die Mifid-II-Vorschriften angewendet werden. Dabei steht die konkrete Ausgestaltung der neuen Regulierungsrichtlinien noch nicht endgültig fest. Der Maklerpool Jung, DMS & Cie. fasst den Zeitplan der Gesetzgebung zusammen und zeigt Möglichkeiten auf, wie sich die Maklerpool-Berater darauf vorbereiten können. Bis zum 3. Juli 2017 muss der Gesetzgeber die Vorgaben der europäischen Finanzmarktrichtlinie Mifid II in nationales Recht umgesetzt haben. Viel Zeit bleibt Finanzdienstleistern und Beratern danach nicht mehr: Bereits ab dem 3. Januar …

Vergangene Woche schloss Nordea ihren Flaggschiff-Mischfonds Nordea Stable Return für neue Investoren. DAS INVESTMENT befragte Fondsselekteure und Maklerpools, welche Fonds besonders vom Soft Closing des Konkurrenten profitieren werden und was eine gute Alternative zum Nordea Stable Return wäre. Das meint Tim Bröning, Mitglied der Geschäftsleitung beim Maklerpool Fonds Finanz. DAS INVESTMENT: Haben Sie den Nordea Stable Return im Angebot?