Änderung der Vertragsbedingungen bei Frankfurt Trust Fonds

Gemäß §167 KAGB informieren wir Sie als depotführende Stelle über die Änderung der Vertragsbedingungen zu folgenden Fonds:

Die detaillierten Informationen zu diesen Fonds entnehmen Sie bitte dem beigefügten dauerhaften Datenträger.
Bitte beachten Sie, dass wir diese Information auf Grund unserer Informationspflicht an die in diesen Fonds investierten Kunden versenden werden.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung

Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
BHF Total Return FT
WKN: A0D95Q
ISIN: DE000A0D95Q0
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
Mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete Gemischte Sondervermögen BHF Total Return FT, die nur in Verbindung
mit den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,5 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 1,6 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,1 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Ausschüttungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 4 a bis e berechnet worden sind. Beim
Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen
Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder
mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den
Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen.
Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem
Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
Basis-Fonds I
WKN: 847809
ISIN: DE0008478090
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
Mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· In der Präambel der Besonderen Vertragsbedingungen wurde das „aufgelegte“
richtlinienkonforme Sondervermögen in das „verwaltete“ richtlinienkonforme Sondervermögen
geändert.
· In § 2 (Anlagegrenzen) Absatz 7 c) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde die
Formulierung zu den Geldmarkfonds angepasst.
· § 3 (Anlageausschuss) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde neu eingefügt, wodurch
sich die Nummerierung der nachfolgenden Paragrafen geändert hat.
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete richtlinienkonforme Sondervermögen Basis-Fonds I, die nur in
Verbindung mit den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 2 Anlagegrenzen
(…)
7.
(…)
c) Für das Sondervermögen können bis zu einer Höhe von 10 Prozent Anteile an in- oder
ausländischen Richtlinienkonformen Sondervermögen erworben werden, die die Kriterien der
Richtlinie zur Festlegung von Fondskategorien gemäß § 4 Abs. 2 InvG für Geldmarktfonds mit kurzer
Laufzeitstruktur oder für Geldmarktfonds erfüllen; § 8 Abs. 2 der „Allgemeinen Vertragsbedingungen“
bleibt hiervon unberührt.
(…)
§ 3 Anlageausschuss
Die Gesellschaft kann sich bei der Auswahl der für das Sondervermögen anzuschaffenden oder zu
veräußernden Vermögensgegenstände des Rates eines Anlageausschusses bedienen.
(…)
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,0 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 1,1 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,1 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Thesaurierungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 4 der „Besonderen
Vertragsbedingungen“ berechnet worden sind. Beim Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von
der Gesellschaft selbst oder einer anderen Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft
durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft
oder die andere Gesellschaft für den Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und
Rücknahmeabschläge berechnen. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die
Vergütung offen zu legen, die dem Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen
Kapitalanlagegesellschaft, einer Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der
die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder
einer ausländischen Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als
Verwaltungsvergütung für die im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
FT Global HighDividend
WKN: 531741
ISIN: DE0005317416
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· In der Präambel der Besonderen Vertragsbedingungen wurde das „aufgelegte“
richtlinienkonforme Sondervermögen in das „verwaltete“ richtlinienkonforme Sondervermögen
geändert.
· In § 2 (Anlagegrenzen) Absatz 5 c) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde die
Formulierung zu den Geldmarkfonds angepasst.
· § 3 (Anlageausschuss) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde neu eingefügt, wodurch
sich die Nummerierung der nachfolgenden Paragrafen geändert hat.
· In § 6 (Ausgabe- und Rücknahmepreis) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde eingefügt,
dass die Gesellschaft für jede Anteilklasse im Verkaufsprospekt und im Jahres- und
Halbjahresbericht den jeweils berechneten Ausgabeaufschlag angibt.
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
· In § 8 (Ertragsverwendung) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde unter der
Ausschüttung der Absatz 4 dahingehend geändert, dass die Ausschüttung innerhalb von „vier“
Monaten erfolgt.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete richtlinienkonforme Sondervermögen FT Global HighDividend, die nur in
Verbindung mit den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten„Allgemeinen
Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 2 Anlagegrenzen
(…)
5.
(…)
c) Für das Sondervermögen können bis zu einer Höhe von 10 Prozent Anteile an in- oder
ausländischen Richtlinienkonformen Sondervermögen erworben werden, die die Kriterien der
Richtlinie zur Festlegung von Fondskategorien gemäß § 4 Abs. 2 InvG für Geldmarktfonds mit kurzer
Laufzeitstruktur oder für Geldmarktfonds erfüllen; § 8 Abs. 2 der „Allgemeinen Vertragsbedingungen“
bleibt hiervon unberührt.
(…)
§ 3 Anlageausschuss
Die Gesellschaft kann sich bei der Auswahl der für das Sondervermögen anzuschaffenden oder zu
veräußernden Vermögensgegenstände des Rates eines Anlageausschusses bedienen.
(…)
§ 6 Ausgabe- und Rücknahmepreis
1. Der Ausgabeaufschlag beträgt bei jeder Anteilklasse bis zu 5 Prozent des Anteilwertes. Es steht
der Gesellschaft frei, für eine oder mehrere Anteilklassen einen niedrigeren Ausgabeaufschlag zu
berechnen oder von der Berechnung eines Ausgabeaufschlags abzusehen. Ein Rücknahmeabschlag
wird nicht erhoben. Die Gesellschaft gibt im Verkaufsprospekt und im Jahres- und Halbjahresbericht
den jeweils berechneten Ausgabeaufschlag an.
(…)
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen für
jede Anteilklasse eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,5 Prozent des anteiligen
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
Es steht der Gesellschaft frei, für eine oder mehrere Anteilklassen eine niedrigere
Verwaltungsvergütung zu berechnen. Die Gesellschaft gibt im Verkaufsprospekt und im Jahres- und
Halbjahresbericht die jeweils erhobene Verwaltungsvergütung an.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann für jede Anteilklasse insgesamt bis zu 1,6 Prozent des anteiligen
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,1 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise und ggf. der Ausschüttungen oder Thesaurierungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 4 berechnet worden sind. Beim Erwerb
von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen Gesellschaft
verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare
Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den Erwerb und die
Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen. Die Gesellschaft hat im
Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem Sondervermögen von
der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
§ 8 Ausschüttung
(…)
4. Die Ausschüttung erfolgt jährlich innerhalb von vier Monaten nach Schluss des Geschäftsjahres
gegen Vorlage des aufgerufenen Ertragsscheins bei den in den Ausschüttungsbekanntmachungen
genannten Zahlstellen.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
WF Portfolio Ausgewogen
WKN: A0MYEH
ISIN: DE000A0MYEH0
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete Gemischte Sondervermögen WF Portfolio Ausgewogen, die nur in
Verbindung mit den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 2,0 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 2,1 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,2 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Thesaurierungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 4 a bis e berechnet worden sind. Beim
Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen
Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder
mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den
Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen.
Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem
Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
KlawInvest-Trading
WKN: A0M1UF
ISIN: DE000A0M1UF5
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete Gemischte Sondervermögen KlawInvest-Trading, die nur in Verbindung
mit den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 2,0 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Erfolgsabhängige Vergütung
aa) Definition der erfolgsabhängigen Vergütung
Die Gesellschaft kann für die Verwaltung des Sondervermögens je ausgegebenen Anteil ferner eine
erfolgsabhängige Vergütung in Höhe von bis zu 20 Prozent (Höchstbetrag) des Betrages erhalten, um
den der Anteilwert am Ende einer Abrechnungsperiode den Anteilwert am Anfang der
Abrechnungsperiode übersteigt (absolut positive Anteilwertentwicklung), jedoch insgesamt höchstens
bis zu 5 Prozent des Durchschnittswerts des Sondervermögens in der Abrechnungsperiode.
bb) Definition der Abrechnungsperiode
Die Abrechnungsperiode beginnt am 1. Januar und endet am 31. Dezember eines Kalenderjahres.
Die erste Abrechnungsperiode beginnt am 1. Juli 2013 und endet am 31. Dezember 2014.
cc) Performanceberechnung
Die erfolgsabhängige Vergütung wird anhand der Anteilwertentwicklung, die nach der BVI-Methode
berechnet wird, in der Abrechnungsperiode ermittelt1.
Entsprechend dem Ergebnis eines täglichen Vergleichs wird eine angefallene erfolgsabhängige
Vergütung im Sondervermögen je ausgegebenem Anteil zurückgestellt bzw. bei Unterschreiten der
vereinbarten Wertsteigerung oder der „High water mark“ wieder aufgelöst. Die am Ende der
Abrechnungsperiode bestehende, zurückgestellte erfolgsabhängige Vergütung kann entnommen
werden.
dd) Aufholung/“High water mark“-Regelungen
Die erfolgsabhängige Vergütung kann nur entnommen werden, wenn der Anteilwert am Ende der
Abrechnungsperiode den Höchststand des Anteilwertes des Sondervermögens, der am Ende der fünf
vorhergehenden Abrechnungsperioden erzielt wurde, übersteigt. Für das Ende der ersten
Abrechnungsperiode nach Auflegung des Sondervermögens findet Satz 1 keine Anwendung; für das
Ende der zweiten, dritten, vierten und fünften Abrechnungsperiode nach Auflegung findet Satz 1 mit
der Maßgabe Anwendung, dass der Anteilwert den Höchststand des Anteilwertes am Ende der ein,
zwei, drei bzw. vier vorhergehenden Abrechnungsperioden übersteigen muss.
c) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
d) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 2,1 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,2 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
1 Eine Erläuterung der BVI-Methode wird auf der Internetseite des BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V.
veröffentlicht (www.bvi.de).
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Thesaurierungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 4 a bis e berechnet worden sind. Beim
Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen
Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder
mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den
Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen. Die
Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem
Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
AL FT Chance
WKN: A0H0PH
ISIN: DE000A0H0PH0
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· § 6 (Ausgabe- und Rücknahmepreis) Absatz 1 der Besonderen Vertragsbedingungen wurde
dahingehend geändert, dass ein Ausgabeaufschlag und ein Rücknahmeabschlag nicht erhoben
werden.
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
· In § 8 (Ausschüttung) Absatz 1 der Besonderen Vertragsbedingungen wurden die “Dividenden”
gestrichen.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete Gemischte Sondervermögen AL FT Chance, die nur in Verbindung mit
den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 6 Ausgabe- und Rücknahmepreis
1. Ein Ausgabeaufschlag und ein Rücknahmeabschlag werden nicht erhoben.
(…)
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,8 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 1,9 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,1 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Ausschüttungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 3 a bis e berechnet worden sind. Beim
Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen
Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder
mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den
Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen. Die
Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem
Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
§ 8 Ausschüttung
1. Die Gesellschaft schüttet grundsätzlich die während des Geschäftsjahres für Rechnung des
Sondervermögens angefallenen und nicht zur Kostendeckung verwendeten Zinsen und Erträge aus
Investmentanteilen sowie Entgelte aus Darlehens- und Pensionsgeschäften – unter Berücksichtigung
des zugehörigen Ertragsausgleichs – aus. Veräußerungsgewinne und sonstige Erträge – unter
Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs – können ebenfalls zur Ausschüttung
herangezogen werden.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
AL FT Wachstum
WKN: A0H0PG
ISIN: DE000A0H0PG2
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· § 6 (Ausgabe- und Rücknahmepreis) Absatz 1 der Besonderen Vertragsbedingungen wurde
dahingehend geändert, dass ein Ausgabeaufschlag und ein Rücknahmeabschlag nicht erhoben
werden.
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
· In § 8 (Ausschüttung) Absatz 1 der Besonderen Vertragsbedingungen wurden die “Dividenden”
gestrichen.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete Gemischte Sondervermögen AL FT Wachstum, die nur in Verbindung mit
den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 6 Ausgabe- und Rücknahmepreis
1. Ein Ausgabeaufschlag und ein Rücknahmeabschlag werden nicht erhoben.
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,8 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 1,9 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,1 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Ausschüttungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 3 a bis e berechnet worden sind. Beim
Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen
Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder
mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den
Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen. Die
Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem
Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
§ 8 Ausschüttung
1. Die Gesellschaft schüttet grundsätzlich die während des Geschäftsjahres für Rechnung des
Sondervermögens angefallenen und nicht zur Kostendeckung verwendeten Zinsen und Erträge aus
Investmentanteilen sowie Entgelte aus Darlehens- und Pensionsgeschäften – unter Berücksichtigung
des zugehörigen Ertragsausgleichs – aus. Veräußerungsgewinne und sonstige Erträge – unter
Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs – können ebenfalls zur Ausschüttung
herangezogen werden.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
AL FT Stabilität
WKN: A0H0PF
ISIN: DE000A0H0PF4
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· § 6 (Ausgabe- und Rücknahmepreis) Absatz 1 der Besonderen Vertragsbedingungen wurde
dahingehend geändert, dass ein Ausgabeaufschlag und ein Rücknahmeabschlag nicht erhoben
werden.
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
· In § 8 (Ausschüttung) Absatz 1 der Besonderen Vertragsbedingungen wurden die “Dividenden”
gestrichen.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete Gemischte Sondervermögen AL FT Stabilität, die nur in Verbindung mit
den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 6 Ausgabe- und Rücknahmepreis
1. Ein Ausgabeaufschlag und ein Rücknahmeabschlag werden nicht erhoben.
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,8 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 1,9 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,1 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Ausschüttungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 3 a bis e berechnet worden sind. Beim
Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen
Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder
mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den
Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen. Die
Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem
Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
§ 8 Ausschüttung
1. Die Gesellschaft schüttet grundsätzlich die während des Geschäftsjahres für Rechnung des
Sondervermögens angefallenen und nicht zur Kostendeckung verwendeten Zinsen und Erträge aus
Investmentanteilen sowie Entgelte aus Darlehens- und Pensionsgeschäften – unter Berücksichtigung
des zugehörigen Ertragsausgleichs – aus. Veräußerungsgewinne und sonstige Erträge – unter
Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs – können ebenfalls zur Ausschüttung
herangezogen werden.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692
Wichtige Information für die Anteilinhaber des Fonds
FT Navigator Sustainability
WKN: A0D95R
ISIN: DE000A0D95R8
22. März 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) werden Änderungen für
das vorgenannte Sondervermögen vorgenommen, die ab 1. Juli 2013 in Kraft treten:
Die Änderungen beziehen sich auf:
· In der Präambel der Besonderen Vertragsbedingungen wurde das „aufgelegte“
richtlinienkonforme Sondervermögen in das „verwaltete“ richtlinienkonforme Sondervermögen
geändert.
· In § 2 (Anlagegrenzen) Absatz 1d ) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde die
Formulierung zu den Geldmarkfonds angepasst.
· § 3 (Anlageausschuss) der Besonderen Vertragsbedingungen wurde neu eingefügt, wodurch
sich die Nummerierung der nachfolgenden Paragrafen geändert hat.
· Aufgrund der neu eingeführten Genehmigungspflicht der Kostenklauseln durch die BaFin sowie
des neuen mit der BaFin abgestimmten Musters der Kostenklauseln, wurde zudem § 7 (Kosten)
der Besonderen Vertragsbedingungen an die aktuellen Vorgaben der BaFin angepasst.
· In § 8 (Thesaurierung) der Besonderen Vertragsbedingungen wurden die “Dividenden”
gestrichen.
Die geänderten Regelungen der Besonderen Vertragsbedingungen sind nachstehend aufgeführt.
Besondere Vertragsbedingungen
zur Regelung des Rechtsverhältnisses zwischen den Anlegern und der FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH, (Frankfurt am Main),(nachstehend „Gesellschaft“ genannt) für das von
der Gesellschaft verwaltete richtlinienkonforme Sondervermögen FT Navigator Sustainability, die
nur in Verbindung mit den für das jeweilige Sondervermögen von der Gesellschaft aufgestellten
„Allgemeinen Vertragsbedingungen“ gelten.
(…)
§ 2 Anlagegrenzen
1.
(…)
d) Für das Sondervermögen können bis zu einer Höhe von 30 Prozent Anteile an in- oder
ausländischen Richtlinienkonformen Sondervermögen erworben werden, die die Kriterien der
Richtlinie zur Festlegung von Fondskategorien gemäß § 4 Abs. 2 InvG für Geldmarktfonds mit kurzer
Laufzeitstruktur oder für Geldmarktfonds erfüllen; § 8 Abs. 2 der „Allgemeinen Vertragsbedingungen“
bleibt hiervon unberührt.
(…)
§ 3 Anlageausschuss
Die Gesellschaft kann sich bei der Auswahl der für das Sondervermögen anzuschaffenden oder zu
veräußernden Vermögensgegenstände des Rates eines Anlageausschusses bedienen.
(…)
§ 7 Kosten
1. Vergütungen, die an die Gesellschaft zu zahlen sind:
a) Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des Sondervermögens aus dem Sondervermögen eine
jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,5 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens
auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Verwaltungsvergütung kann dem
Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
b) Die Gesellschaft kann in den Fällen, in denen für das Sondervermögen gerichtlich oder
außergerichtlich streitige Ansprüche durchgesetzt werden, eine Vergütung von bis zu 15 Prozent der
für das Sondervermögen – nach Abzug und Ausgleich der aus diesem Verfahren für das
Sondervermögen entstandenen Kosten – vereinnahmten Beträge berechnen.
c) Die Gesellschaft erhält für die Anbahnung, Vorbereitung und Durchführung von
Wertpapierdarlehensgeschäften und Wertpapierpensionsgeschäften für Rechnung des
Sondervermögens eine pauschale Vergütung in Höhe von bis zu 45 Prozent der Erträge aus diesen
Geschäften. Die im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Durchführung von solchen Geschäften
entstandenen Kosten einschließlich der an Dritte zu zahlenden Vergütungen trägt die Gesellschaft.
2. Vergütungen, die an Dritte zu zahlen sind:
Die Gesellschaft zahlt aus dem Sondervermögen für die Marktrisiko- und Liquiditätsrisikomessung
gemäß DerivateV durch Dritte eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 0,1 Prozent des
Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten
Inventarwertes.
Der Betrag, der jährlich aus dem Sondervermögen nach den vorstehenden Ziffern 1 a) und 2 als
Vergütung entnommen wird, kann insgesamt bis zu 1,6 Prozent des Durchschnittswertes des
Sondervermögens auf der Basis des bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes betragen.
3. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit aus dem Sondervermögen eine jährliche Vergütung in Höhe
von bis zu 0,1 Prozent des Durchschnittswertes des Sondervermögens auf der Basis des
bewertungstäglich ermittelten Inventarwertes. Die Depotbankvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
4. Neben den vorgenannten Vergütungen gehen die folgenden Aufwendungen zu Lasten des
Sondervermögens:
a) bankübliche Depot- und Kontogebühren, ggf. einschließlich der banküblichen Kosten für die
Verwahrung ausländischer Vermögensgegenstände im Ausland;
b) Kosten für den Druck und Versand der für die Anleger bestimmten gesetzlich vorgeschriebenen
Verkaufsunterlagen (Jahres- und Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte, wesentliche
Anlegerinformationen);
c) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte, der Ausgabe- und
Rücknahmepreise, der Thesaurierungen und des Auflösungsberichtes;
d) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens durch den Abschlussprüfer des Sondervermögens;
e) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen und der Bescheinigung, dass die
steuerlichen Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
f) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen durch die Gesellschaft
für Rechnung des Sondervermögens sowie der Abwehr von gegen die Gesellschaft zu Lasten des
Sondervermögens erhobenen Ansprüchen;
g) Gebühren und Kosten, die von staatlichen Stellen in Bezug auf das Sondervermögen erhoben
werden;
h) Kosten für Rechts- und Steuerberatung im Hinblick auf das Sondervermögen;
i) Kosten sowie jegliche Entgelte, die mit dem Erwerb und/oder der Verwendung bzw. Nennung eines
Vergleichsmaßstabes oder Finanzindizes anfallen können;
j) Kosten für die Beauftragung von Stimmrechtsbevollmächtigten;
k) Kosten für die Analyse des Anlageerfolges des Sondervermögens durch Dritte;
l) Kosten der Erstellung und Verwendung eines dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Informationen über Fondsverschmelzungen und der Informationen über Maßnahmen im
Zusammenhang mit Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung;
m) im Zusammenhang mit den an die Gesellschaft, die Depotbank und Dritte zu zahlenden
Vergütungen sowie den vorstehend genannten Aufwendungen anfallende Steuern einschließlich der
im Zusammenhang mit der Verwaltung und Verwahrung entstehenden Steuern.
5. Transaktionskosten
Neben den vorgenannten Vergütungen und Aufwendungen werden dem Sondervermögen die in
Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehenden
Kosten belastet.
6. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen, die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum für den
Erwerb und die Rücknahme von Anteilen im Sinne des § 1 Ziff. 4 berechnet worden sind. Beim Erwerb
von Anteilen, die direkt oder indirekt von der Gesellschaft selbst oder einer anderen Gesellschaft
verwaltet werden, mit der die Gesellschaft durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare
Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den Erwerb und die
Rücknahme keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge berechnen. Die Gesellschaft hat im
Jahresbericht und im Halbjahresbericht die Vergütung offen zu legen, die dem Sondervermögen von
der Gesellschaft selbst, von einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Verwaltungsgesellschaft als Verwaltungsvergütung für die
im Sondervermögen gehaltenen Anteile berechnet wurde.
§ 8 Thesaurierung
Die Gesellschaft legt die während des Geschäftsjahres für Rechnung des Sondervermögens
angefallenen und nicht zur Kostendeckung verwendeten Zinsen und sonstigen Erträge – unter
Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs- sowie die Veräußerungsgewinne im
Sondervermögen wieder an.
(…)
Mit freundlichen Grüßen
FRANKFURT-TRUST
Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
FRANKFURT-TRUST Postanschrift: Telefon (069) 9 20 50-200 Vorsitzender des Geschäftsführung: Sitz:
Investment-Gesellschaft mbH Postfach 11 07 61 Telefax: (069) 9 20 50-101 Aufsichtsrats: Karl Stäcker (Sprecher) Frankfurt am Main
Bockenheimer Landstr. 10 60042 Frankfurt am Main info@frankfurt-trust.de Björn H. Robens Gerhard Engler Registergericht:
60323 Frankfurt am Main www.frankfurt-trust.de Winfried Hutmann Frankfurt HRB 10692