Die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) prüft bei 40 Banken, ob MiFID-II-Vorgaben besser umgesetzt wurden als noch vor einem Jahr. Dazu hat die Behörde Unterlagen zu je zehn Geschäftsfällen pro Bank angefordert. Sie sollen klären, ob die Banken ihren Pflichten zu den geforderten Telefonaufzeichnungen von Beratungsgesprächen, Geeignetheitserklärungen und Ex-ante-Kosteninformationen nachgehen. Die Sondierung betreffe Privat- und Auslandsbanken, Genossenschaftsbanken und Sparkassen.
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